深證局發(fā)〔2016〕15號(hào) 深圳證監(jiān)局關(guān)于開 展投資者保護(hù)“藍(lán)天行動(dòng)”專項(xiàng)工作的通知

深證局發(fā)〔2016〕15號(hào)

深圳證監(jiān)局關(guān)于開展投資者保護(hù)

“藍(lán)天行動(dòng)”專項(xiàng)工作的通知

深圳轄區(qū)各上市公司、證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，深圳上市公司協(xié)會(huì)、深圳市證券業(yè)協(xié)會(huì)、深圳市投資基金同業(yè)公會(huì)、深圳市期貨同業(yè)協(xié)會(huì)、深圳證券期貨業(yè)糾紛調(diào)解中心：

為貫徹落實(shí)習(xí)近平總書記關(guān)于加快形成“投資者權(quán)益得到充分保護(hù)的股票市場(chǎng)”重要講話精神、《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見》（國(guó)辦發(fā)[2013]110號(hào)）和2016 年全國(guó)證券期貨監(jiān)管工作會(huì)議精神的要求，繼續(xù)推進(jìn)落實(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)“公平在身邊”專項(xiàng)活動(dòng)各項(xiàng)工作任務(wù)，針對(duì)轄區(qū)上市公司信息披露以及經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)產(chǎn)品和服務(wù)發(fā)展過(guò)程中出現(xiàn)的投資者適當(dāng)性管理不到位甚至違反相關(guān)法律法規(guī)、損害中小投資者合法權(quán)益等突出問(wèn)題，我局決定在轄區(qū)全面開展投資者保護(hù)“藍(lán)天行動(dòng)”專項(xiàng)工作，現(xiàn)將相關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、“藍(lán)天行動(dòng)”的目標(biāo)

以推動(dòng)中小投資者合法權(quán)益得到充分保護(hù)、使投資者有實(shí)實(shí)在在的獲得感為目標(biāo)，以經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)落實(shí)投資者適當(dāng)性管理、上市公司提高信息披露質(zhì)量為重點(diǎn)，多渠道多形式開展投資者教育，引導(dǎo)投資者樹立理性投資理念，提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和自我保護(hù)能力，打擊市場(chǎng)違法違規(guī)行為，凈化市場(chǎng)空間，使轄區(qū)資本市場(chǎng)的天更藍(lán)。

二、“藍(lán)天行動(dòng)”專項(xiàng)工作安排及要求

（一）落實(shí)“了解你的客戶”原則，加強(qiáng)適當(dāng)性管理

在“藍(lán)天行動(dòng)”中，我局將對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行投資者和產(chǎn)品的評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)揭示、適當(dāng)性匹配以及相關(guān)內(nèi)部管理制度等適當(dāng)性管理責(zé)任情況進(jìn)行專項(xiàng)檢查。

各證券、基金、期貨公司應(yīng)踐行“了解你的客戶”原則，加強(qiáng)適當(dāng)性管理，做好以下工作：一是對(duì)照各項(xiàng)監(jiān)管要求，梳理落實(shí)“了解你的客戶”、適當(dāng)性管理制度情況，查漏補(bǔ)缺；二是完善以投資者專業(yè)判斷能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力為核心的客戶分類制度，明確客戶類別和分類標(biāo)準(zhǔn)、客戶類別的動(dòng)態(tài)評(píng)估機(jī)制、客戶類別和產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的匹配標(biāo)準(zhǔn)以及落實(shí)匹配要求的內(nèi)部控制等；三是完善各類金融產(chǎn)品和服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度，明確風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)類型、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法和具體操作指引；四是加強(qiáng)投資者適當(dāng)性管理的內(nèi)部專題培訓(xùn)。

（二）深化信息披露和風(fēng)險(xiǎn)提示

在“藍(lán)天行動(dòng)”中，我局將推動(dòng)上市公司提高信息披露質(zhì)量，鼓勵(lì)上市公司開展投資者保護(hù)工作自我評(píng)價(jià)，在定期報(bào)告發(fā)布時(shí)專項(xiàng)披露投資者保護(hù)工作報(bào)告。推動(dòng)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)做好產(chǎn)品和服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)揭示工作，以進(jìn)一步保障投資者的知情權(quán)。

1.加強(qiáng)投資者服務(wù)，提高上市公司信息披露質(zhì)量

轄區(qū)上市公司應(yīng)做好以下工作：一是提高投資者服務(wù)意識(shí)，確保投資者服務(wù)電話、網(wǎng)站投資者關(guān)系欄目等投資者服務(wù)渠道暢通；二是根據(jù)自身實(shí)際情況，探索建立信息披露委員會(huì)。

2.加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)提示，從入口端保護(hù)投資者權(quán)益

各經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)做好以下工作：一是加強(qiáng)代銷產(chǎn)品的信息公示，即通過(guò)公司網(wǎng)站、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所等多種渠道公示代銷產(chǎn)品的相關(guān)信息，如代銷產(chǎn)品的宣傳資料、管理人及托管人介紹、產(chǎn)品合同、代銷協(xié)議、投資風(fēng)險(xiǎn)等；二是配合我局風(fēng)險(xiǎn)揭示“雙錄”（錄音錄像）試點(diǎn)工作安排，推進(jìn)相關(guān)工作。

（三）進(jìn)一步健全投訴處理機(jī)制

在“藍(lán)天行動(dòng)”中，我局將對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投訴處理首要責(zé)任落實(shí)情況進(jìn)行專項(xiàng)檢查。

各經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)進(jìn)一步健全投訴處理機(jī)制，一是明確客戶投訴受理、處理、督辦、反饋、回訪等處理流程和職責(zé)分工；二是建立投訴糾紛的責(zé)任追究機(jī)制，對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)工作缺失導(dǎo)致的客戶投訴，應(yīng)明確責(zé)任主體，嚴(yán)肅問(wèn)責(zé)；三是對(duì)客戶投訴及處理情況及時(shí)分析總結(jié)，編寫投訴典型案例和投訴處理指引，提高投訴辦理水平，有針對(duì)性地加強(qiáng)內(nèi)部管理，從根源上減少投訴糾紛的產(chǎn)生；四是嚴(yán)格落實(shí)首要責(zé)任相關(guān)要求，按照投訴-調(diào)解對(duì)接機(jī)制，認(rèn)真配合投資者提出的調(diào)解申請(qǐng)，對(duì)未和解糾紛，應(yīng)主動(dòng)與投資者協(xié)商，轉(zhuǎn)深圳證券期貨業(yè)糾紛調(diào)解中心調(diào)解；五是提高對(duì)外服務(wù)電話的接通率及回復(fù)率。

（四）積極主動(dòng)開展投資者教育工作

各經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)制定“藍(lán)天行動(dòng)”投資者教育專題工作計(jì)劃，計(jì)劃內(nèi)容包括但不限于教育主題、開展方式和具體時(shí)間表等。我局將于日常監(jiān)管中關(guān)注工作計(jì)劃的執(zhí)行情況。此外，我局將持續(xù)推進(jìn)“理性投資”投資者教育專項(xiàng)活動(dòng)，聯(lián)合各經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，制作投資者教育系列公益宣傳片。各機(jī)構(gòu)應(yīng)積極配合公益宣傳片的傳播工作，通過(guò)公司網(wǎng)站、移動(dòng)服務(wù)終端、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等擴(kuò)大投資者教育的覆蓋面。

（五）開通深圳投資者服務(wù)微信公眾號(hào)

為提高投資者服務(wù)效率，拓展投資者宣傳教育渠道，深圳市證券業(yè)協(xié)會(huì)、深圳市期貨同業(yè)協(xié)會(huì)、深圳市投資基金同業(yè)公會(huì)、深圳上市公司協(xié)會(huì)、深圳證券期貨業(yè)糾紛調(diào)解中心等單位，聯(lián)合開通深圳投資者服務(wù)微信公眾號(hào)，轄區(qū)上市公司及經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)等共同參與維護(hù)。

（六）加強(qiáng)宣傳，在轄區(qū)營(yíng)造“藍(lán)天行動(dòng)”良好氛圍

各公司、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和自律組織除圍繞上述要求開展工作外，還可根據(jù)本單位實(shí)際情況自主確定投資者保護(hù)“藍(lán)天行動(dòng)”主題，并通過(guò)官方網(wǎng)站、客戶端、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所等自身渠道及媒體報(bào)道多方宣傳，樹立市場(chǎng)主體良好形象，在轄區(qū)共同營(yíng)造“藍(lán)天行動(dòng)”良好氛圍。

各上市公司、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)制定“藍(lán)天行動(dòng)”專項(xiàng)工作方案，方案內(nèi)容應(yīng)對(duì)應(yīng)上述要求，明確具體工作內(nèi)容和時(shí)間表，并指定一名高級(jí)管理人員為本公司、本機(jī)構(gòu)專項(xiàng)工作負(fù)責(zé)人，于2016年5月27日前報(bào)送我局；于11月20日前報(bào)送“藍(lán)天行動(dòng)”總結(jié)報(bào)告。本地法人機(jī)構(gòu)及在深營(yíng)業(yè)部可由法人機(jī)構(gòu)合并報(bào)送。異地法人機(jī)構(gòu)在深營(yíng)業(yè)部可由分公司會(huì)同營(yíng)業(yè)部合并報(bào)送，無(wú)分公司的可指定牽頭營(yíng)業(yè)部合并報(bào)送。對(duì)于“藍(lán)天行動(dòng)”中具有創(chuàng)新性、效果突出的做法，可及時(shí)總結(jié)報(bào)送我局。

深圳轄區(qū)各上市公司、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及自律組織，要從資本市場(chǎng)改革發(fā)展的大局、資本市場(chǎng)各參與方共生存共發(fā)展的高度，認(rèn)識(shí)投資者保護(hù)問(wèn)題，在開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)時(shí)貫徹投資者保護(hù)理念，融入投資者保護(hù)理念。各單位要充分動(dòng)員參與到投資者保護(hù)“藍(lán)天行動(dòng)”中來(lái)，切實(shí)實(shí)現(xiàn)對(duì)投資者的保護(hù)。在“藍(lán)天行動(dòng)”中，我局將通過(guò)多種形式，加大對(duì)市場(chǎng)主體的監(jiān)督檢查力度，對(duì)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)問(wèn)題的，將采取行政監(jiān)管措施，問(wèn)題嚴(yán)重的立案稽查。對(duì)在投資者服務(wù)和保護(hù)方面高度重視、工作具有創(chuàng)新性、成效突出的市場(chǎng)主體，我局將以適當(dāng)方式予以通報(bào)表?yè)P(yáng)，并通報(bào)相關(guān)部門。

特此通知

                         深圳證監(jiān)局

2016年4月28日

聯(lián)系人及電話

投資者保護(hù)工作處：曾雯雯83265199，劉善斌83260728

公司監(jiān)管處：吳荻83263991

機(jī)構(gòu)監(jiān)管一處：付麗華83267166

機(jī)構(gòu)監(jiān)管二處：李湘軍83267066

機(jī)構(gòu)監(jiān)管三處：賀妮83263323

電子版文件報(bào)送郵箱：szjjb@csrc.gov.cn

深圳證監(jiān)局辦公室（黨辦）             2016年4月28日印發(fā)

打字：鄧晶晶          校對(duì)：劉善斌                共印2份